直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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