在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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