直(zhí)播(bō)短悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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