金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(csrds是什么意思，srds是什么意思啊héng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易srds是什么意思，srds是什么意思啊(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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