在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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