科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在虎门销烟发生在哪里上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东虎门销烟发生在哪里总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé虎门销烟发生在哪里)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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