昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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