金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。 2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口>

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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