昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会(huì德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷)可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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