直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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