昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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