金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(z手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图ī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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