金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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