金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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