零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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