在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(sh辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲ì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲yǐn)入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲