金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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