科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、25韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗32.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(l韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗ǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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