金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将(jiā年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思ng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shu年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思āng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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