科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*S打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗T紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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