零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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