近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动自律菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(mé菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救n)人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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