昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(复活的作者是谁，复活的作者是谁yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随复活的作者是谁，复活的作者是谁着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资复活的作者是谁，复活的作者是谁源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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