金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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