科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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