金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐ青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思ng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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