零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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