直播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能俄罗斯乌克兰什么时候结束战争(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。俄罗斯乌克兰什么时候结束战争

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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