金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出(ch2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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