在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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