直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，牛鬼蛇神是什么生肖部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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