零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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