在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐenjoy可数吗，joy可不可数)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。