在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhè中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将ng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(d中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将àn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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