零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称魏承泽作品集 魏承泽一类的作者 “天(tiān)证远(yu魏承泽作品集 魏承泽一类的作者ǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhè魏承泽作品集 魏承泽一类的作者ng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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