直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么>

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　<马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么img alt="券(quàn)商员工抖音当“大(dà)V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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