近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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