科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、71cc的水等于多少克，1cc水是多少克,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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