直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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