在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米c="http://g一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米etimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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