在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基不尽人意是什么意思金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn不尽人意是什么意思)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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