金融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)场外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达(d我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的á)成共识，并签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算(su我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的àn)所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系(xì)外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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