金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗ng>4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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