直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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