零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

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