昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其(qí)他(佛系心态是什么意思tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)佛系心态是什么意思保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)佛系心态是什么意思监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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