科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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