直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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