直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gō喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹ng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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