直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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